針對委外作業違規，遭金管會罰400萬元，花旗(台灣)銀行8日晚間發布聲稿強調，虛心接受金管會的金檢結果，並已主動積極採取相關措施，落實「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」，未來也將持續致力強化、管理及查核委外作業控管流程。
金管會8日表示，在對花旗(台灣)銀行的境外受委託機構進行專案檢查，經查該行多項作業委託至境外處理，逾越金管會核准範圍，或實際跨境委託對象與金管會核准對象不同，與金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法第18條規定不符。
不僅如此，金管會說，經查花旗(台灣)銀行也未充分瞭解及掌握受委託機構對客戶資訊的使用、處理及控管情形的情事，導致有多項缺失未符「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」第19條規定，違反銀行法第45條之1第3項規定，也因此，金管會依銀行法第129條第7款規定，對花旗(台灣)銀行核處新台幣400萬元罰鍰。
對於金管會的處罰，花旗(台灣)銀行晚間發布聲明稿表示，向來高度重視各項業務的法令遵循，並訂定嚴格的風險控管流程與規範，以保護客戶的權益。花旗(台灣)銀行並強調，充分配合金管會辦理資料處理跨境委外的專案業務檢查，虛心接受這次金檢結果，並已主動積極採取相關措施並落實「金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法」，未來也將持續致力強化、管理及查核委外作業控管流程。
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